OKX muss über 500 Millionen US-Dollar zahlen, um die Anklage des Justizministeriums beizulegen – Was ist schiefgelaufen?

Die Kryptowährungsbörse OKX hat Übereinstimmung zur Zahlung einer Strafe von über 500 Millionen US-Dollar, nachdem er sich schuldig bekannt hatte, in den Vereinigten Staaten ein nicht lizenziertes Geldtransfergeschäft betrieben zu haben. 

Das US-Justizministerium (DOJ) und das Federal Bureau of Investigation (FBI) warfen dem auf den Seychellen ansässigen Unternehmen vor, aktiv um US-Kunden zu werben und sich dabei nicht an die Bundesgesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) zu halten.

Der Vergleich umfasst einen Verlust von 420.3 Millionen US-Dollar und eine Geldstrafe von 84.4 Millionen US-Dollar, sodass sich die Gesamtstrafe auf über 504 Millionen US-Dollar beläuft. Die Börse wird zudem bis Februar 2027 einen externen Compliance-Berater beauftragen, um die zukünftige Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen.

US-Behörden gehen gegen die regulatorischen Verstöße von OKX vor

Obwohl OKX offiziell gegen US-Benutzer vorgeht, hat das Unternehmen amerikanischen Kunden angeblich Zugriff auf seine Plattform gewährt, indem es:

• Förderung der Nutzung von VPNs zur Umgehung geografischer Beschränkungen

• Bereitstellung von Anleitungen zum Fälschen von KYC-Daten zur Kontoerstellung

• Unterlassene Registrierung bei FinCEN als Gelddienstleistungsunternehmen (MSB)

• Abwicklung von Transaktionen von US-Kunden im Wert von über 1 Billion US-Dollar

• Ermöglichung verdächtiger und krimineller Transaktionen im Wert von über 5 Milliarden US-Dollar

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Der amtierende US-Staatsanwalt Matthew Podolsky erklärte:

„OKX hat über sieben Jahre lang wissentlich gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen und die Umsetzung der erforderlichen Maßnahmen vermieden, um den Missbrauch unseres Finanzsystems durch Kriminelle zu verhindern.“

Der stellvertretende FBI-Direktor James E. Dennehy fügte hinzu:

„OKX hat eklatant gegen US-Gesetze verstoßen, indem es aktiv in den Vereinigten Staaten – auch hier in New York – nach Kunden suchte und sogar so weit ging, Einzelpersonen zu raten, falsche Angaben zu machen, um die erforderlichen Verfahren zu umgehen.“

Compliance-Verstöße von OKX aufgedeckt

Da OKX keine angemessenen Maßnahmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Kundenidentität (KYC) implementierte, konnten Benutzer bis 2022 Konten ohne Identitätsprüfung erstellen und handeln. Selbst nach Einführung der KYC-Anforderungen haben einige OKX-Mitarbeiter angeblich beraten US-Benutzer erfahren, wie sie diese Prüfungen umgehen können.

Berichten zufolge sagte ein OKX-Mitarbeiter einem US-Kunden in einem Fall:

„Ich weiß, dass Sie in den USA sind, aber Sie könnten einfach ein beliebiges Land eingeben, und es sollte durchgehen.“

Darüber hinaus erlaubte OKX institutionellen US-Investoren weiterhin den Handel auf seiner Plattform, obwohl das Unternehmen wusste, dass es sich bei FinCEN registrieren musste.

OKXs US-Präsenz und Marketingstrategie

Obwohl OKX US-Benutzer offiziell gesperrt hat, vermarktete das Unternehmen seine Dienste in den USA weiterhin aggressiv, darunter:

• Sponsoring des Tribeca Film Festivals in New York

• Einsatz von Affiliate-Vermarktern mit Sitz in den USA zur Bewerbung der Plattform

• Zulassen von Werbevideos, die Benutzern Anweisungen zum Umgehen von Beschränkungen geben

Institutioneller Handel und Liquiditätsvorteile

Die institutionellen US-Kunden von OKX generierten einige der höchsten Handelsvolumina für die Börse. Allein eine US-amerikanische Institution war für Spot- und Derivatetransaktionen im Wert von über einer Billion US-Dollar verantwortlich und verschaffte OKX damit erhebliche Liquidität und Einnahmen.

Vergleichsbedingungen und zukünftige Einhaltung durch OKX

Im Rahmen der Einigung wird OKX:

• Zahlen Sie über 504 Millionen US-Dollar an Strafen

• Beauftragung eines Compliance-Beraters bis Februar 2027

• Fortsetzung der Zusammenarbeit mit den US-Behörden

Der Austausch hat anerkannt Compliance-Verstöße in der Vergangenheit wurden als „Legacy Compliance Gaps“ bezeichnet. OKX-CEO Star Xu angegeben:

„Unsere Vision ist es, OKX zum Goldstandard für globale Compliance in verschiedenen Märkten und bei verschiedenen Aufsichtsbehörden zu machen.“

Der OKX-Fall ist Teil eines größeren Vorgehens gegen Krypto-Börsen, die die US-Finanzvorschriften nicht einhalten. Die Behörden konzentrieren sich verstärkt auf Plattformen, die Geldwäsche und nicht registrierte Finanzaktivitäten ermöglichen.